4月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)起草了《首次公開發(fā)行股票上市監(jiān)管條例（征求意見稿）》（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）。 《征求意見稿》），向社會(huì)公開征求意見。

指導(dǎo)制度是《證券發(fā)行上市保薦管理辦法》規(guī)定的重要基礎(chǔ)制度。高莉表示：“保薦人的輔導(dǎo)工作一直對(duì)提高擬上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員樹立誠信、自律和法律意識(shí)發(fā)揮著重要作用。擬上市的公司?！?/p>

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)[2020]14號(hào)）有關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，充分發(fā)揮屬地監(jiān)管作用發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，夯實(shí)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，從源頭上完善上市公司。質(zhì)量，積極創(chuàng)造條件，穩(wěn)步推進(jìn)市場化登記制度改革。

在總結(jié)各派出機(jī)構(gòu)多年實(shí)踐的基礎(chǔ)上，征求意見稿強(qiáng)調(diào)了以下原則：

一、是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)梳理各派出機(jī)構(gòu)的制度和做法，充分吸收經(jīng)市場檢驗(yàn)的成熟做法，規(guī)定企業(yè)上市輔導(dǎo)目的、輔導(dǎo)期限、受理方式、受理期限等輔導(dǎo)制度的主要安排，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)則適用的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，減少自由度。自由空間。

二、是定位明確。指導(dǎo)工作主要是推動(dòng)擬上市公司提高規(guī)范化水平，鼓勵(lì)相關(guān)人員樹立正確觀念，熟悉規(guī)則和相關(guān)情況。輔導(dǎo)受理是對(duì)保薦人輔導(dǎo)工作的開展情況和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，不判斷輔導(dǎo)對(duì)象是否符合上市條件。因此，輔導(dǎo)受理不是公司上市的審核程序。

三、是高效便捷。在細(xì)化統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，簡化輔導(dǎo)受理標(biāo)準(zhǔn)，減少不必要的手續(xù)，明確各環(huán)節(jié)時(shí)限，利用信息化手段提高監(jiān)管效率，讓各方參與對(duì)市場引導(dǎo)和監(jiān)督工作形成合理預(yù)期。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)多層次資本市場的一部分。

指導(dǎo)驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)評(píng)價(jià)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)工作的開展情況和有效性，但不對(duì)指導(dǎo)對(duì)象是否符合發(fā)行上市條件作出實(shí)質(zhì)性判斷。

指導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求開展工作。

對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象，應(yīng)當(dāng)簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議，明確約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。輔導(dǎo)協(xié)議可以包括以下內(nèi)容： 輔導(dǎo)人員的組成；輔導(dǎo)對(duì)象擬輔導(dǎo)的人員范圍；輔導(dǎo)方式、輔導(dǎo)時(shí)間及各階段工作重點(diǎn)等。

同時(shí)，在企業(yè)上市輔導(dǎo)受理過程中，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)予以規(guī)范：一是輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，不符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求 二是輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未能督促導(dǎo)師形成良好的公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范的基礎(chǔ)會(huì)計(jì)工作和有效的內(nèi)部控制制度。

此外，派出機(jī)構(gòu)如需要監(jiān)管的，應(yīng)通知輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)并說明理由。規(guī)范要求應(yīng)一次性通知輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，規(guī)范要求。