審核

關(guān)注

要點

● 專利的來源及權(quán)屬問題：專利可以通過自主研發(fā)、合作研發(fā)的方式原始取得，亦可以通過轉(zhuǎn)讓或許可的方式獲得，核心專利的取得方式及權(quán)屬問題直接影響企業(yè)核心技術(shù)的穩(wěn)定性及創(chuàng)新能力。根據(jù)專利來源方式的不同，關(guān)注重點具體包括：

? 自主研發(fā)

? 關(guān)注核心技術(shù)及專利的形成過程；

? 關(guān)注公司核心專利的來源以及構(gòu)成，技術(shù)屬于原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或轉(zhuǎn)讓引進消化吸收再創(chuàng)新；

? 關(guān)注是否存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)秘密的情形或風(fēng)險，是否存在糾紛或潛在糾紛；

? 關(guān)注核心專利發(fā)明人的在職/離職狀態(tài)；若發(fā)生核心專利發(fā)明人離職，對公司研發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營的影響，是否存在潛在糾紛，是否存在核心技術(shù)泄密風(fēng)險；

? 關(guān)注發(fā)明人是否涉及職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人在相關(guān)專利形成過程中所起的作用。

? 合作研發(fā).

? 關(guān)注合作研發(fā)項目與發(fā)行人核心技術(shù)的關(guān)系；

? 關(guān)注專利等知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、收益分配方案；是否存在共享知識產(chǎn)權(quán)的情形，是否存在糾紛或者潛在糾紛；

? 關(guān)注關(guān)注是否對外部單位存在技術(shù)依賴、合作研發(fā)是否存在糾紛或潛在糾紛。

? 轉(zhuǎn)讓

? 關(guān)注轉(zhuǎn)讓價格的合理性和公允性；

? 關(guān)注是否對外部單位存在技術(shù)依賴；

? 關(guān)注企業(yè)的自主研發(fā)能力。

? 許可

? 關(guān)注許可方式、期限、地域；

? 關(guān)注是否對外部單位存在技術(shù)依賴；

? 關(guān)注企業(yè)的自主研發(fā)能力。

? 總體而言，雖然審核中并不禁止擬上市企業(yè)以轉(zhuǎn)讓或許可（License-In）方式獲得專利權(quán)，但是若所有或者絕大部分核心專利均通過轉(zhuǎn)讓或許可方式獲得，則審核部門往往會質(zhì)疑企業(yè)的自主研發(fā)能力。

? 專利的布局及先進性：

? 布局

? 關(guān)注形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利數(shù)量；

? 關(guān)注專利在主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用，專利權(quán)利對主要在研產(chǎn)品的保護力度是否足夠；

? 關(guān)注專利受到第三方侵權(quán)對企業(yè)業(yè)務(wù)的影響，企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)專利的保護制度和執(zhí)行情況；

? 關(guān)注海內(nèi)外專利的布局情況，與可比公司專利的比較。

? 先進性  

? 關(guān)注核心專利的質(zhì)量，被引用次數(shù)、維持年限、關(guān)鍵性能指標(biāo)；

? 關(guān)注核心專利時間較早是否存在技術(shù)迭代風(fēng)險；

? 關(guān)注核心專利與核心技術(shù)的對應(yīng)關(guān)系。

? 專利法律狀態(tài)及糾紛：專利涉訴公告在申請上市時屢見不鮮，需要根據(jù)案件情況來做具體的分析與應(yīng)對，通過充分披露可能可以爭取到審核部門的理解。

? 法律狀態(tài)

? 關(guān)注專利的法律狀態(tài)；

? 關(guān)注是否存在相關(guān)訴訟或仲裁、擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利限制（保全)，是否存在到期注銷、終止等異常情況。

? 專利糾紛

? 關(guān)注專利糾紛是否影響發(fā)行人獨立完整的研發(fā)體系和研發(fā)能力；

? 關(guān)注專利糾紛的具體原因、賠償金額、案件進展；

? 關(guān)注涉訴專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)在業(yè)務(wù)中的具體作用，是否涉及發(fā)行人業(yè)務(wù)中的核技術(shù)、重要技術(shù)或不可或缺的技術(shù)；

? 關(guān)注專利糾紛是否存在敗訴風(fēng)險、是否對生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響、產(chǎn)品或服務(wù)是否存在安全隱患；

? 關(guān)注核心專利發(fā)明人員的離職是否存在核心技術(shù)泄漏以及專利糾紛的風(fēng)險。

? 涉及專利的其他問題

? 專利出資問題，用作出資的專利是否涉及職務(wù)發(fā)明，是否實際投入發(fā)行人使用；

? 出資技術(shù)的具體應(yīng)用情況，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的對應(yīng)關(guān)系。

? 注重培養(yǎng)自有研發(fā)團隊，提升自主研發(fā)實力；

? 提前做好專利布局規(guī)劃，不僅要關(guān)注專利數(shù)量，更應(yīng)該匹配技術(shù)特征以及研發(fā)進度而關(guān)注專利類型和質(zhì)量，從“技術(shù)先進性的本源”出發(fā)做好專利布局；

? 注重關(guān)于專利的信息披露質(zhì)量，需要符合專利到技術(shù)、技術(shù)到產(chǎn)品、產(chǎn)品到商品、商品到市場的客觀發(fā)展規(guī)律和內(nèi)在演化邏輯;

? 涉及高校及科研院所高校教師在崗創(chuàng)業(yè)、兼職的，建議提前與所在單位做好溝通，并充分履行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化所必需的相關(guān)程序。